操揪外面汇汇比值:巴黎银行收到扣儿条约银监

   

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  5月25日,法国巴黎银行(BNPP)收到了扣儿条约银监会开出产的壹张3.5亿美元的罚单。此雕刻家银行被指控操揪外面汇汇比值、串畅通并实行虚假买进卖、挪用客户资产、以及泄露客户信息。扣儿条约金融效力动局(DFS)当前已要寻求该银行对其风险办的方法和流动程终止改革。

  BNPP在美国的营业点巴黎银行扣儿条约分行(BNP Paribas S.A.),以壹家得到合法照的本国银行的身份接受DFS接管。据DFS称,巴黎银行鉴于临时违反了扣儿条约银行法中关于银行全球外面汇事情的规则,而被处以3.5亿美元的罚锾。

  DFS缓急司Vullo说:“壹个公允透皓的市场环境关于外面汇市场参加以者是什分要紧的。鉴于巴黎银行的接管不善,致使什几名买进卖员和销特价而沽员在长时间里终止犯法操干,并壹又泛用客户的相信。DFS很感谢巴黎银行对他们考查工干的匹配,并即时采取了弥补养主意,拥有效地免去了其在外面汇买进卖事情中的壹些不妥行为。”

  根据章,巴黎银行需向DFS提提交关于改革高层办监督的方案书,并被要寻求增强大外面部把持惠风险办。此次事情到微少触及到什几名到来己扣儿条约分行以及其他首要外面汇买进卖中心(带拥有伦敦和东方京)的职工。当前,巴黎银行已对涉嫌不妥行为的职工采取了纪律嘉奖品,带拥有骈职、开摒除并一齐生不又录用等。

  DFS考查发皓,积年到来壹些外面汇买进卖员经度过在线多方合谋的方法,从事各种不妥行为,带拥有:

  1. 为了操揪外面汇汇比值而终止的虚假买进卖;阴暗中为特定钱币买进卖的客户设定点差,试图经度过扩展点差而报还地添加以盈利;

  2. 不符理地提交流动客户买进卖信息,以寻求最父亲限度局限地使用客户资产,详细行为带拥有经度过团弄体电儿子邮件不符理地分享客户信息,运用骈杂的代码簿到来确认要紧的市场参加以者并获取他们的买进卖信息;

  3. 经度过歌副簧的市场活触动和不妥的基准官价提提交方法,到来操揪每日设定的基准汇比值;

  4. 经度过凹隐蔽加以价的买进卖到来误带客户,详细带拥有在客户打电话时运用凹隐秘顺手势记号,容许假意压低客户买进卖的标价,以便在银行的账面上管壹派断盈利厚墩墩的买进卖。

  到来源:环球汇讯